為滿足廣大投資者的理財需求，根據(jù)中海基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）與中國民生銀行股份有限公司（以下簡稱“民生銀行”）簽署的開放式證券投資基金銷售和服務(wù)代理協(xié)議、開放式證券投資基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)協(xié)議等，現(xiàn)將相關(guān)業(yè)務(wù)開通情況公告如下：

  一、從2010年10月8日起，民生銀行開始代理銷售本公司旗下中海貨幣市場證券投資基金（基金代碼：A級392001，B 級392002，以下簡稱“本基金”）。投資者可在民生銀行的各營業(yè)網(wǎng)點辦理本基金的申購、贖回及其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

  二、本公司將同時在民生銀行開通本基金定期定額申購業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則如下：
　　定期定額申購業(yè)務(wù)是指投資者通過指定銷售機構(gòu)提出固定日期和固定金額的扣款和申購申請，由指定銷售機構(gòu)在約定扣款日為投資者自動完成扣款及基金申購申請的一種長期投資方式。

  （一）申購費率

  如無另行公告，定期定額申購費率及計費方式等同于一般的申購業(yè)務(wù)。

  （二）扣款金額

  投資者可與民生銀行約定每期固定扣款金額，最低扣款金額為200元（不設(shè)金額級差）。

  （三）業(yè)務(wù)規(guī)則

  投資者通過民生銀行辦理本基金的定期定額申購業(yè)務(wù)，相關(guān)流程和業(yè)務(wù)規(guī)則遵循民生銀行的有關(guān)規(guī)定。

  三、本公司將同時在民生銀行開通本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則如下：

  基金轉(zhuǎn)換是指開放式基金份額持有人將其持有某只基金的部分或全部份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一只開放式基金的份額。

  （一）適用范圍

  （1）本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于本基金和本基金管理人管理的其他開放式基金之間的轉(zhuǎn)換。

  （2）本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于所有持有本基金管理人管理的開放式證券投資基金的基金份額持有人，包括個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者。

  （二）轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則

  （1）基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機構(gòu)辦理，且該銷售機構(gòu)須同時代理轉(zhuǎn)出基金及轉(zhuǎn)入基金的銷售；

  （2）基金轉(zhuǎn)換以基金份額為單位進行申請，轉(zhuǎn)換費計算采用單筆計算法。投資者在T日多次轉(zhuǎn)換的，單筆計算轉(zhuǎn)換費，不按照轉(zhuǎn)換的總份額計算其轉(zhuǎn)換費用；

  （3）“定向轉(zhuǎn)換”原則，即投資者必須指明基金轉(zhuǎn)換的方向，明確指出轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金的名稱；

  （4）基金轉(zhuǎn)換采取“未知價法”，即基金的轉(zhuǎn)換價格以轉(zhuǎn)換申請受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的份額資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)進行計算；

  （5）基金份額在轉(zhuǎn)換后，持有時間將重新計算；

  （6）基金份額持有人可將其所持任一開放式基金的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成任何其他開放式基金的基金份額,單筆轉(zhuǎn)出最低申請份額為50份。

  當(dāng)某筆轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)導(dǎo)致投資者基金賬戶內(nèi)余額小于轉(zhuǎn)出基金的《基金合同》和《招募說明書》中“最低持有份額”的相關(guān)條款規(guī)定時，剩余部分的基金份額將被強制贖回或降級。

  如投資者申請全額轉(zhuǎn)出其持有的中海貨幣市場證券投資基金余額，或部分轉(zhuǎn)出其持有的中海貨幣市場證券投資基金余額且賬戶當(dāng)前累計未付收益為負(fù)時，本基金管理人將自動按比例結(jié)轉(zhuǎn)賬戶當(dāng)前累計未付收益,該收益將一并計入轉(zhuǎn)出金額以折算轉(zhuǎn)入基金份額；

  （7）單個開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請份額之和超出上一開放日基金總份額的10%時，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時，基金轉(zhuǎn)出視同基金贖回，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)；在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請將不予以順延；

  （8）投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)；

  （9）投資者只能在前端收費模式下進行基金轉(zhuǎn)換。

  （三）基金轉(zhuǎn)換費用及轉(zhuǎn)換份額的計算

  （1）基金轉(zhuǎn)換費用包括轉(zhuǎn)出基金的贖回費和基金轉(zhuǎn)換申購補差費兩部分。

基金轉(zhuǎn)換申購費補差按轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金之間申購費率的差額計算收取，具體計算公式如下：

基金轉(zhuǎn)換申購補差費率 = max [（轉(zhuǎn)入基金的申購費率-轉(zhuǎn)出基金的申購費率），0 ]，即轉(zhuǎn)入基金申購費率高于轉(zhuǎn)出基金申購費率時，基金轉(zhuǎn)換申購補差費率為轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費率之差；如轉(zhuǎn)入基金申購費率不高于（含等于或小于）轉(zhuǎn)出基金申購費率時，基金轉(zhuǎn)換申購補差費率為零。

  （2）基金管理人可以根據(jù)市場情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下，調(diào)整上述收費方式和費率水平，但最遲應(yīng)于新收費辦法開始實施日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上公告。

  （3）基金轉(zhuǎn)換的計算公式

  ①中海貨幣市場證券投資基金轉(zhuǎn)換為中海旗下其他開放式基金時，計算公式如下：

  凈轉(zhuǎn)入金額＝B×C /（1+G）+F

  轉(zhuǎn)換補差費＝[B×C/(1+G)]×G

  轉(zhuǎn)入份額＝凈轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值

  其中： B為轉(zhuǎn)出基金份額   

  C為轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值

  G為基金轉(zhuǎn)換申購補差費率

  F為貨幣市場基金轉(zhuǎn)出的基金份額按比例結(jié)轉(zhuǎn)的賬戶當(dāng)前累計未付收益

  注：轉(zhuǎn)入份額的計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后2位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)記入基金財產(chǎn)。

  ②中海旗下除中海貨幣市場證券投資基金外的其他開放式基金轉(zhuǎn)換為旗下其他任意基金時，計算公式如下：   

  凈轉(zhuǎn)入金額＝B×C×(1-D)/(1+G)

  轉(zhuǎn)出基金贖回費＝B×C×D

  轉(zhuǎn)換補差費＝[B×C×(1－D)/（1+G）]×G

  轉(zhuǎn)入份額＝凈轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值

  其中： B為轉(zhuǎn)出基金份額

  C為轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值

  D為轉(zhuǎn)出基金贖回費率

  G為基金轉(zhuǎn)換申購補差費率

  注：轉(zhuǎn)入份額的計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后2位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)記入基金財產(chǎn)。

  （四）基金轉(zhuǎn)換的注冊登記

  投資者T日申請基金轉(zhuǎn)換成功后，注冊登記機構(gòu)將在T＋1工作日為投資者辦理減少轉(zhuǎn)出基金份額、增加轉(zhuǎn)入基金份額的權(quán)益登記手續(xù)。一般情況下，投資者自T＋2工作日起有權(quán)贖回轉(zhuǎn)入部分的基金份額。

  （五）暫停基金轉(zhuǎn)換的情形及處理

  出現(xiàn)下列情況之一時，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的基金轉(zhuǎn)換申請：

  （1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作；

  （2）證券交易場所在交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；

  （3）因市場劇烈波動或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，基金管理人認(rèn)為有必要暫停接受該基金份額的轉(zhuǎn)出申請；

  （4）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說明書》已載明并獲中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的特殊情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案并于規(guī)定期限內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登暫停公告。重新開放基金轉(zhuǎn)換時，基金管理人應(yīng)最遲提前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登重新開放基金轉(zhuǎn)換的公告。

  （六）聲明

  本基金管理人有權(quán)根據(jù)市場情況制定或調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但最遲應(yīng)于調(diào)整生效前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上公告。

  四、投資者可以通過以下途徑咨詢有關(guān)事項

  1、民生銀行

  客戶服務(wù)電話：95568

  銀行網(wǎng)址： www.cmbc.com.cn

  2、本公司

  客戶服務(wù)電話：400-888-9788（免長途費）       

  公司網(wǎng)址：www.5starreviews4u.com

  特此公告。

 

中?；鸸芾碛邢薰?/div>