一、召開會議基本情況

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》和《中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》的有關規(guī)定，中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金（以下簡稱“本基金”）的基金管理人中?；鸸芾碛邢薰荆ㄒ韵潞喎Q“本基金管理人”）決定以現(xiàn)場方式召開本基金的基金份額持有人大會，會議具體安排如下：

1、會議召開時間： 2013年9月12日9時30分

2、會議召開地點：上海新崇大酒店（上海崇明縣城橋鎮(zhèn)鼓浪嶼路777號）14樓豐碩廳

3、會議召開方式：現(xiàn)場方式。

 

二、會議審議事項

《關于修改中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同中投資范圍、投資策略及收益分配條款等內容的議案》（附件一）

 

三、權益登記日

本次大會的權益登記日為 2013年8月28日，該日下午交易時間結束后，在中海基金管理有限公司登記在冊的本基金全體基金份額持有人均有權參與本次會議的表決。

 

四、會議的議事程序和表決方式

1、大會主持人宣布會議開始；

2、大會主持人宣布出席會議的基金份額持有人和代理人人數(shù)及所持有表決權的總數(shù)、占權益登記日基金總份額的比例；

3、大會主持人公布監(jiān)票人、公證機關和公證員姓名、見證律師；

4、大會主持人宣讀議案、宣布會議議事程序及注意事項；

5、與會人員對議案進行審議，并進行表決；

6、監(jiān)票人在基金份額持有人表決后立即進行清點，公證機關對計票過程予以公證；

7、大會主持人當場公布計票結果；

8、公證員宣讀公證詞；

9、見證律師就本次會議召開的程序以及持有人大會形成的決議的合法性、合規(guī)性發(fā)表法律意見。

 

五、基金份額持有人出席會議需要準備的文件和材料

1、個人基金份額持有人出席會議的，需要提交本人開立持有本基金基金份額的基金賬戶所使用的身份證件（包括使用的身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及正反面復印件。

2、機構基金份額持有人出席會議的，需要提交該機構開立持有本基金基金份額的基金賬戶所使用的加蓋單位公章的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件（事業(yè)單位、社會團體或其他單位可使用加蓋單位公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件等）和代表單位出席會議的個人的身份證件（包括身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及正反面復印件及單位授權委托書（非單位法定代表人出席的提供加蓋單位公章和法定代表人簽署的授權委托書；單位法定代表人出席的提供加蓋單位公章的法定代表人身份證明書）。

3、委托他人出席本次大會的，還應按照本公告第六條的規(guī)定，提供相關資料。

 

六、授權

本基金的基金份額持有人如不能親自出席本次大會，可以通過紙面方式授權他人代為出席本次大會。

1、個人基金份額持有人委托他人出席會議

個人基金份額持有人委托他人出席會議的，需要提交基金份額持有人簽署的授權委托書（內容及格式參考本公告附件二）和基金份額持有人開立持有本基金基金份額的基金賬戶所使用的身份證件（包括使用的身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）正反面復印件。

如受托人為個人，還需提供受托人的身份證件（包括身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及正反面復印件。

如受托人為機構，還需提供受托人的加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件（事業(yè)單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件等），和代表單位出席會議的個人的身份證件（包括身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及正反面復印件及單位授權委托書（受托人非法定代表人出席的，提供加蓋單位公章和法定代表人簽署的授權委托書；受托人法定代表人出席的，提供加蓋單位公章的法定代表人身份證明書）。

如果受托人為本基金的基金管理人或銷售機構，其將在取得基金份額持有人簽署的授權委托書后統(tǒng)一辦理授權手續(xù)（包括提供受托人上述證明文件）。

2、機構基金份額持有人委托他人出席會議

機構基金份額持有人委托他人出席會議的，需要提交基金份額持有人法定代表人或其授權代表簽署并加蓋公章的授權委托書（內容及格式參考本公告附件二）和基金份額持有人開立持有本基金基金份額的基金賬戶所使用的加蓋單位公章的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件（事業(yè)單位、社會團體或其他單位可使用加蓋單位公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件等）。

如受托人為個人，還需提供受托人的身份證件（包括身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及正反面復印件。

如受托人為機構，還需提供受托人的加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件（事業(yè)單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件等），和代表受托機構出席會議的個人的身份證件（包括身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及正反面復印件及單位授權委托書（受托人非法定代表人出席的，提供加蓋單位公章和法定代表人簽署的授權委托書；受托人法定代表人出席的，提供加蓋單位公章的法定代表人身份證明書）。

如果受托人為本基金的基金管理人或銷售機構，其將在取得基金份額持有人簽署的授權委托書后統(tǒng)一辦理授權手續(xù)（包括提供受托人上述證明文件）。

3、授權權力確定原則

如基金份額持有人授權他人出席本次大會后，又親自出席本次大會進行投票表決的，以其本人親自投票的表決意見為準。

如果同一基金份額持有人存在多次以有效紙面授權的，以受托人收到的最后一次紙面授權為準；不能確定最后一次紙面授權的，如最后時間收到的授權委托有多次，授權相同的，按照該相同的授權計票；授權不一致的，視為委托人授權受托人選擇其中一種授權表示行使表決權。

如果委托人在授權委托書中明確其表決意見的，將以委托人的表決意見為準；如果授權委托書中未明確委托人的表決意見的，即視為授權受托人按照受托人的意志全權行使表決權；如委托人在授權委托書中表達多種意見的，視為委托人授權受托人選擇其中一種授權表示行使表決權。

 

七、會議出席對象

1、2013年8月28日（權益登記日）下午交易時間結束后，在中?；鸸芾碛邢薰镜怯浽趦缘谋净鹑w持有人或其代理人均有權參與本次會議的表決。

2、基金管理人代表。

3、基金托管人代表。

4、基金管理人聘請的公證機關人員。

5、基金管理人聘請的見證律師。

 

八、會議召開的條件

1、親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

2、經核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%（含50%）。

 

九、形成基金份額持有人大會決議的條件

1、基金份額持有人所持的每份基金份額有一票表決權。

2、基金份額持有人或代理人在表決票上填寫“同意”、“反對”或者“棄權”。表決意見模糊不清或相互矛盾的表決票均視為投票人放棄表決權利，其所持份數(shù)的表決結果均計為“棄權”。如表決票上的表決意見未選，但其他各項符合會議公告規(guī)定的，視為棄權表決，計入有效表決票；并按“棄權”計入對應的表決結果，其所代表的基金份額計入?yún)⒓颖敬位鸱蓊~持有人大會表決的基金份額總數(shù)。未投的表決票均視為無效表決票，無效表決票不計入?yún)⒓颖敬螘h表決的基金份額總數(shù)。

3、《關于修改中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同中投資范圍、投資策略及收益分配條款等內容的議案》應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%以上（含50%）通過方為有效。

4、基金份額持有人大會表決通過的事項，將由本基金管理人在自通過之日起 5 日內報中國證監(jiān)會備案，基金份額持有人大會決定的事項自完成備案手續(xù)之日起生效。

 

十、本次大會相關機構

    1、召集人：中?；鸸芾碛邢薰?/div>