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信息披露

中?；鸸芾碛邢薰娟P(guān)于以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金份額持有人大會(huì)的第一次提示性公告

返回 > 來(lái)源：中海基金時(shí)間：2013-08-02

一、召開(kāi)會(huì)議基本情況

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）的基金管理人中海基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金管理人”）決定以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)本基金的基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議具體安排如下：

1、會(huì)議召開(kāi)時(shí)間：2013年9月12日9時(shí)30分

2、會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)：上海新崇大酒店（上海崇明縣城橋鎮(zhèn)鼓浪嶼路777號(hào)）14樓豐碩廳

3、會(huì)議召開(kāi)方式：現(xiàn)場(chǎng)方式。

二、會(huì)議審議事項(xiàng)

《關(guān)于修改中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同中投資范圍、投資策略及收益分配條款等內(nèi)容的議案》（附件一）

三、權(quán)益登記日

本次大會(huì)的權(quán)益登記日為2013年8月28日，該日下午交易時(shí)間結(jié)束后，在中?；鸸芾碛邢薰镜怯浽趦?cè)的本基金全體基金份額持有人均有權(quán)參與本次會(huì)議的表決。

四、會(huì)議的議事程序和表決方式

1、大會(huì)主持人宣布會(huì)議開(kāi)始；

2、大會(huì)主持人宣布出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的總數(shù)、占權(quán)益登記日基金總份額的比例；

3、大會(huì)主持人公布監(jiān)票人、公證機(jī)關(guān)和公證員姓名、見(jiàn)證律師；

4、大會(huì)主持人宣讀議案、宣布會(huì)議議事程序及注意事項(xiàng)；

5、與會(huì)人員對(duì)議案進(jìn)行審議，并進(jìn)行表決；

6、監(jiān)票人在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，公證機(jī)關(guān)對(duì)計(jì)票過(guò)程予以公證；

7、大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果；

8、公證員宣讀公證詞；

9、見(jiàn)證律師就本次會(huì)議召開(kāi)的程序以及持有人大會(huì)形成的決議的合法性、合規(guī)性發(fā)表法律意見(jiàn)。

五、基金份額持有人出席會(huì)議需要準(zhǔn)備的文件和材料

1、個(gè)人基金份額持有人出席會(huì)議的，需要提交本人開(kāi)立持有本基金基金份額的基金賬戶(hù)所使用的身份證件（包括使用的身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及正反面復(fù)印件。

2、機(jī)構(gòu)基金份額持有人出席會(huì)議的，需要提交該機(jī)構(gòu)開(kāi)立持有本基金基金份額的基金賬戶(hù)所使用的加蓋單位公章的企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋單位公章的有權(quán)部門(mén)的批文、開(kāi)戶(hù)證明或登記證書(shū)復(fù)印件等）和代表單位出席會(huì)議的個(gè)人的身份證件（包括身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及正反面復(fù)印件及單位授權(quán)委托書(shū)（非單位法定代表人出席的提供加蓋單位公章和法定代表人簽署的授權(quán)委托書(shū)；單位法定代表人出席的提供加蓋單位公章的法定代表人身份證明書(shū)）。

3、委托他人出席本次大會(huì)的，還應(yīng)按照本公告第六條的規(guī)定，提供相關(guān)資料。

六、授權(quán)

本基金的基金份額持有人如不能親自出席本次大會(huì)，可以通過(guò)紙面方式授權(quán)他人代為出席本次大會(huì)。

1、個(gè)人基金份額持有人委托他人出席會(huì)議

個(gè)人基金份額持有人委托他人出席會(huì)議的，需要提交基金份額持有人簽署的授權(quán)委托書(shū)（內(nèi)容及格式參考本公告附件二）和基金份額持有人開(kāi)立持有本基金基金份額的基金賬戶(hù)所使用的身份證件（包括使用的身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）正反面復(fù)印件。

如受托人為個(gè)人，還需提供受托人的身份證件（包括身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及正反面復(fù)印件。

如受托人為機(jī)構(gòu)，還需提供受托人的加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的有權(quán)部門(mén)的批文、開(kāi)戶(hù)證明或登記證書(shū)復(fù)印件等），和代表單位出席會(huì)議的個(gè)人的身份證件（包括身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及正反面復(fù)印件及單位授權(quán)委托書(shū)（受托人非法定代表人出席的，提供加蓋單位公章和法定代表人簽署的授權(quán)委托書(shū)；受托人法定代表人出席的，提供加蓋單位公章的法定代表人身份證明書(shū)）。

如果受托人為本基金的基金管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，其將在取得基金份額持有人簽署的授權(quán)委托書(shū)后統(tǒng)一辦理授權(quán)手續(xù)（包括提供受托人上述證明文件）。

2、機(jī)構(gòu)基金份額持有人委托他人出席會(huì)議

機(jī)構(gòu)基金份額持有人委托他人出席會(huì)議的，需要提交基金份額持有人法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋公章的授權(quán)委托書(shū)（內(nèi)容及格式參考本公告附件二）和基金份額持有人開(kāi)立持有本基金基金份額的基金賬戶(hù)所使用的加蓋單位公章的企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋單位公章的有權(quán)部門(mén)的批文、開(kāi)戶(hù)證明或登記證書(shū)復(fù)印件等）。

如受托人為個(gè)人，還需提供受托人的身份證件（包括身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及正反面復(fù)印件。

如受托人為機(jī)構(gòu)，還需提供受托人的加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的有權(quán)部門(mén)的批文、開(kāi)戶(hù)證明或登記證書(shū)復(fù)印件等），和代表受托機(jī)構(gòu)出席會(huì)議的個(gè)人的身份證件（包括身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及正反面復(fù)印件及單位授權(quán)委托書(shū)（受托人非法定代表人出席的，提供加蓋單位公章和法定代表人簽署的授權(quán)委托書(shū)；受托人法定代表人出席的，提供加蓋單位公章的法定代表人身份證明書(shū)）。

3、授權(quán)權(quán)力確定原則

如基金份額持有人授權(quán)他人出席本次大會(huì)后，又親自出席本次大會(huì)進(jìn)行投票表決的，以其本人親自投票的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)。

如果同一基金份額持有人存在多次以有效紙面授權(quán)的，以受托人收到的最后一次紙面授權(quán)為準(zhǔn)；不能確定最后一次紙面授權(quán)的，如最后時(shí)間收到的授權(quán)委托有多次，授權(quán)相同的，按照該相同的授權(quán)計(jì)票；授權(quán)不一致的，視為委托人授權(quán)受托人選擇其中一種授權(quán)表示行使表決權(quán)。

如果委托人在授權(quán)委托書(shū)中明確其表決意見(jiàn)的，將以委托人的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)；如果授權(quán)委托書(shū)中未明確委托人的表決意見(jiàn)的，即視為授權(quán)受托人按照受托人的意志全權(quán)行使表決權(quán)；如委托人在授權(quán)委托書(shū)中表達(dá)多種意見(jiàn)的，視為委托人授權(quán)受托人選擇其中一種授權(quán)表示行使表決權(quán)。

七、會(huì)議出席對(duì)象

1、2013年8月28日（權(quán)益登記日）下午交易時(shí)間結(jié)束后，在中海基金管理有限公司登記在冊(cè)的本基金全體持有人或其代理人均有權(quán)參與本次會(huì)議的表決。

2、基金管理人代表。

3、基金托管人代表。

4、基金管理人聘請(qǐng)的公證機(jī)關(guān)人員。

5、基金管理人聘請(qǐng)的見(jiàn)證律師。

八、會(huì)議召開(kāi)的條件

1、親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書(shū)符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

2、經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。

九、形成基金份額持有人大會(huì)決議的條件

1、基金份額持有人所持的每份基金份額有一票表決權(quán)。

2、基金份額持有人或代理人在表決票上填寫(xiě)“同意”、“反對(duì)”或者“棄權(quán)”。表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利，其所持份數(shù)的表決結(jié)果均計(jì)為“棄權(quán)”。如表決票上的表決意見(jiàn)未選，但其他各項(xiàng)符合會(huì)議公告規(guī)定的，視為棄權(quán)表決，計(jì)入有效表決票；并按“棄權(quán)”計(jì)入對(duì)應(yīng)的表決結(jié)果，其所代表的基金份額計(jì)入?yún)⒓颖敬位鸱蓊~持有人大會(huì)表決的基金份額總數(shù)。未投的表決票均視為無(wú)效表決票，無(wú)效表決票不計(jì)入?yún)⒓颖敬螘?huì)議表決的基金份額總數(shù)。

3、《關(guān)于修改中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同中投資范圍、投資策略及收益分配條款等內(nèi)容的議案》應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）通過(guò)方為有效。

4、基金份額持有人大會(huì)表決通過(guò)的事項(xiàng)，將由本基金管理人在自通過(guò)之日起 5 日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自完成備案手續(xù)之日起生效。

十、本次大會(huì)相關(guān)機(jī)構(gòu)

1、召集人：中?；鸸芾碛邢薰?/p>

客戶(hù)服務(wù)電話：400 888 9788（免長(zhǎng)途話費(fèi)）或021-38789788

網(wǎng)址：www.5starreviews4u.com

會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人：賀俊、顧艷

聯(lián)系電話：021-38429808

2、基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司

3、見(jiàn)證律師：上海市通力律師事務(wù)所

4、公證機(jī)構(gòu)：上海市東方公證處

十一、重要提示

1、本次會(huì)議將于2013年9月12日9時(shí)30分召開(kāi)，屆時(shí)基金管理人、基金托管人、基金管理人聘請(qǐng)的見(jiàn)證律師將對(duì)與會(huì)人員資格的合法性進(jìn)行審查并予以登記，請(qǐng)出席會(huì)議人員務(wù)必按照本公告的要求，攜帶必需的文件提前半小時(shí)至?xí)h地點(diǎn)，以便驗(yàn)證入場(chǎng)。主持人宣布會(huì)議開(kāi)始后，不再對(duì)未登記的基金份額持有人進(jìn)行登記，未登記的持有人不得入場(chǎng)參加會(huì)議。

基金份額持有人應(yīng)當(dāng)保持會(huì)議秩序，服從召集人的引導(dǎo)，除出席會(huì)議的基金份額持有人(或代理人)、會(huì)務(wù)人員、聘任律師和公證機(jī)構(gòu)及召集人邀請(qǐng)的人員以外，召集人有權(quán)依法拒絕其他人士入場(chǎng)，對(duì)于干擾基金份額持有人大會(huì)秩序、尋釁滋事和侵犯其他基金份額持有人合法權(quán)益的行為，召集人有權(quán)采取措施加以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門(mén)查處。

特別提醒各位基金份額持有人在進(jìn)行會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)登記時(shí)，需要提供的是開(kāi)立持有本基金基金份額的基金賬戶(hù)所使用的身份證件正反面復(fù)印件；親自出席會(huì)議者，還需提供前述身份證件原件。

基金管理人將在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前發(fā)布提示性公告，就持有人大會(huì)相關(guān)情況做必要說(shuō)明，請(qǐng)予以留意。

2、關(guān)于本次議案的說(shuō)明見(jiàn)附件三“《關(guān)于中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金修改基金合同事宜的說(shuō)明》”。

3、本次基金份額持有人大會(huì)有關(guān)公告可通過(guò)本基金管理人網(wǎng)站查閱，投資者如有任何疑問(wèn)，可致電本基金管理人咨詢(xún)。

4、本公告的有關(guān)內(nèi)容由中?；鸸芾碛邢薰矩?fù)責(zé)解釋。

附件：

一、關(guān)于修改中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同中投資范圍、投資策略及收益分配條款等內(nèi)容的議案；

二、中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金份額持有人大會(huì)授權(quán)委托書(shū)；

三、關(guān)于中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金修改基金合同事宜的說(shuō)明。

中?；鸸芾碛邢薰?/p>

2013年8月1日

附件一：

關(guān)于修改中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同中投資范圍、投資策略及

收益分配條款等內(nèi)容的議案

中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金份額持有人：

為維護(hù)基金份額持有人利益，提高產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，本基金管理人經(jīng)與基金托管人中國(guó)工商銀行股份有限公司協(xié)商一致，提議對(duì)《中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》按照《關(guān)于中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金修改基金合同事宜的說(shuō)明》（附件三）提出的修訂方案進(jìn)行修改。

本議案須經(jīng)參加持有人大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）通過(guò)。本議案如獲得基金份額持有人大會(huì)審議批準(zhǔn)，基金管理人將根據(jù)本議案及《關(guān)于中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金修改基金合同事宜的說(shuō)明》對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改，并將修改后的基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)等法律文件報(bào)監(jiān)管機(jī)關(guān)并公告。

上述議案，請(qǐng)予審議。

基金管理人：中海基金管理有限公司

2013年8月1日

附件二：

中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金份額持有人大會(huì)

授權(quán)委托書(shū)

茲委托　先生／女士/機(jī)構(gòu)代表本人（或本機(jī)構(gòu)）出席于2013年9月12日9時(shí)30分召開(kāi)的中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金份額持有人大會(huì)，并代為全權(quán)行使本人/本機(jī)構(gòu)于權(quán)益登記日所持有的中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金全部基金份額對(duì)所有議案的表決權(quán)。本授權(quán)委托書(shū)的有效期為委托人簽署或蓋章之日起至中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金份額持有人大會(huì)結(jié)束之日止。本人（或本機(jī)構(gòu)）同意被授權(quán)人轉(zhuǎn)授權(quán)，轉(zhuǎn)授權(quán)僅限兩次。

委托人（簽署/蓋章）：

（機(jī)構(gòu)投資者由法定代表人或授權(quán)代表簽署并加蓋單位公章）

委托人證件號(hào)碼：

受托人：

受托人證件號(hào)碼：

委托日期：　　年　　　月　　日

附注：1、此授權(quán)委托書(shū)剪報(bào)、復(fù)印或按以上格式自制在填寫(xiě)完整并簽署蓋章后均為有效；基金份額持有人也可以自行制作符合法律規(guī)定及《中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》要求的授權(quán)委托書(shū)。

2、本授權(quán)委托書(shū)中委托人所持基金的份額以持有人大會(huì)權(quán)益登記日為準(zhǔn)。如屆時(shí)委托人不再持有本基金基金份額，則本授權(quán)委托書(shū)自動(dòng)失效。

附件三：

關(guān)于中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金修改基金合同事宜的說(shuō)明

一、修改基金合同的必要性

鑒于目前本基金管理人旗下的中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）投資范圍與市場(chǎng)上現(xiàn)有一級(jí)債基不完全一致，為維護(hù)基金份額持有人利益，使本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益定位更加明確、清晰，本基金管理人希望能夠?qū)Α吨泻７€(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金合同》”）的部分內(nèi)容進(jìn)行修改，同時(shí)就《基金合同》中與現(xiàn)行法律法規(guī)不一致處進(jìn)行修改。

二、可行性說(shuō)明

1、法律可行性

《基金合同》約定，變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）以及對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

另外，根據(jù)《基金合同》，本次基金份額持有人大會(huì)決議不屬于特別決議，經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）通過(guò)

即為有效。

基金份額持有人大會(huì)表決通過(guò)的事項(xiàng)，將由本基金管理人在自通過(guò)之日起 5 日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自完成備案手續(xù)之日起生效。

因此，本基金《基金合同》的修改目前不存在法律方面的障礙。

2、投資可行性

本基金修改投資范圍后，提高了本基金債券投資的杠桿比例，同時(shí)能夠更好的參與新股投資，不僅使本基金的一級(jí)債基類(lèi)型定位更加明確、投資范圍更加靈活、投資策略更加科學(xué)，而且能夠通過(guò)擴(kuò)大本基金收益來(lái)源，更好地為持有人獲取穩(wěn)健收益。

另外，修改后的投資范圍更加符合投資實(shí)際操作過(guò)程中可能出現(xiàn)的各種情況，避免出現(xiàn)相關(guān)情形引起的相關(guān)資產(chǎn)短期被迫變現(xiàn)等風(fēng)險(xiǎn)以及帶來(lái)的基金收益損失。

對(duì)相關(guān)投資策略部分的修改不涉及主體策略更改，僅就修改后的投資范圍對(duì)相關(guān)策略進(jìn)行了更清晰的闡述。本基金《基金合同》的修改不具有投資障礙。

3、技術(shù)運(yùn)作可行性

本基金對(duì)投資工具范圍及投資比例的修改不涉及對(duì)本基金基金類(lèi)型及投資目標(biāo)等的變動(dòng)，且修改后的范圍系對(duì)《基金合同》投資范圍更加完整、清晰的界定，涵括了原投資范圍及比例，因此修改后操作上不會(huì)涉及對(duì)不符合規(guī)定資產(chǎn)的變現(xiàn)，不存在技術(shù)操作上的障礙。

另外，《基金合同》修改不涉及基金管理人和基金托管人的變更，技術(shù)上可以保障基金份額持有人大會(huì)順利召開(kāi)，和基金份額持有人大會(huì)決議順利執(zhí)行。

4、其他修訂的可行性

鑒于本基金《基金合同》中基金收益與分配部分有若干條款與2009年中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)向基金管理公司下發(fā)的《證券投資基金收益分配條款的審核指引》不符，此次一并提請(qǐng)修改，以避免出現(xiàn)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)。

三、《基金合同》具體修改要點(diǎn)

1、投資范圍

《基金合同》第十一部分“基金的投資”中第“二、投資范圍”部分內(nèi)容原文如下：

“本基金主要投資于固定收益類(lèi)金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行、上市的國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債、可分離債，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。本基金可以通過(guò)參與新股、可轉(zhuǎn)債、可分離轉(zhuǎn)債首發(fā)的投資方式來(lái)獲取一級(jí)市場(chǎng)收益，提高基金收益水平。

本基金投資組合的資產(chǎn)配置：債券資產(chǎn)(含短期融資券和資產(chǎn)證券化產(chǎn)品)80%－100%，股票、權(quán)證類(lèi)資產(chǎn)不超過(guò)20%，權(quán)證資產(chǎn)占基金凈值的0－3%。本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券。本基金80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券類(lèi)金融工具?！?/p>

現(xiàn)修改為：

本基金投資組合的資產(chǎn)配置：債券資產(chǎn)(含短期融資券和資產(chǎn)證券化產(chǎn)品) 不低于基金資產(chǎn)的80%，股票、權(quán)證類(lèi)資產(chǎn)不超過(guò)基金資產(chǎn)的20%，權(quán)證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的0－3%。本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券。本基金80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券類(lèi)金融工具?！?/p>

2、投資策略

《基金合同》第十一部分“基金的投資”中第“四、投資策略”部分內(nèi)容原文如下：

“1、一級(jí)資產(chǎn)配置

一級(jí)資產(chǎn)配置主要采取自上而下的方式。比較固定收益品種與一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)預(yù)期收益率，確定進(jìn)行一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)的資產(chǎn)比例，進(jìn)行大類(lèi)資產(chǎn)配置。

本基金在進(jìn)行新股申購(gòu)時(shí),將結(jié)合金融工程數(shù)量化模型，使用中海基金估值模型等方法評(píng)估股票的內(nèi)在價(jià)值，充分借鑒合作券商等外部資源的研究成果，對(duì)于擬發(fā)行上市新股（或增發(fā)新股）等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行深入發(fā)掘，評(píng)估新股（或增發(fā)新股）等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)一、二級(jí)市場(chǎng)價(jià)差。同時(shí)分析新股（或增發(fā)新股）等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)融資規(guī)模、市場(chǎng)申購(gòu)資金規(guī)模等條件，評(píng)估申購(gòu)中簽率水平，從而綜合評(píng)估申購(gòu)收益率，確定申購(gòu)資金在不同品種之間、網(wǎng)上與網(wǎng)下之間的資金分配，對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行積極管理，制定相應(yīng)申購(gòu)和擇時(shí)賣(mài)出策略以獲取較好投資收益。

一般情況下，本基金對(duì)獲配新股將在上市首日起擇機(jī)賣(mài)出。但若上市初價(jià)格低于合理估值，則等待價(jià)格上升至合理價(jià)位時(shí)賣(mài)出，但持有時(shí)間最長(zhǎng)不超過(guò)可交易之日起的90個(gè)交易日。此外，為保證股票資產(chǎn)比例不超過(guò)20%，本基金在存在鎖定期的交易品種所形成的股票資產(chǎn)合計(jì)達(dá)到基金凈值的10%時(shí)，將不再申購(gòu)存在鎖定期的交易品種。當(dāng)通過(guò)發(fā)行市場(chǎng)申購(gòu)、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股所形成的股票資產(chǎn)合計(jì)達(dá)到基金凈值的18%時(shí)，將不再申購(gòu)新股?！?/p>

現(xiàn)修改為：

“1、一級(jí)資產(chǎn)配置

本基金在進(jìn)行新股申購(gòu)時(shí),將結(jié)合金融工程數(shù)量化模型，使用中?；鸸乐的Ｐ偷确椒ㄔu(píng)估股票的內(nèi)在價(jià)值，充分借鑒合作券商等外部資源的研究成果，對(duì)于擬發(fā)行上市新股（或增發(fā)新股）等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行深入發(fā)掘。同時(shí)分析新股（或增發(fā)新股）等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)融資規(guī)模、市場(chǎng)申購(gòu)資金規(guī)模等條件，評(píng)估申購(gòu)中簽率水平，從而綜合評(píng)估申購(gòu)收益率，確定申購(gòu)資金在不同品種之間、網(wǎng)上與網(wǎng)下之間的資金分配，對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行積極管理，制定相應(yīng)申購(gòu)策略以獲取較好投資收益。

此外，為保證股票資產(chǎn)比例不超過(guò)基金資產(chǎn)的20%，本基金在存在鎖定期的交易品種所形成的股票資產(chǎn)合計(jì)達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的10%時(shí)，將不再申購(gòu)存在鎖定期的交易品種。當(dāng)通過(guò)發(fā)行市場(chǎng)申購(gòu)、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股所形成的股票資產(chǎn)合計(jì)達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的18%時(shí)，將不再申購(gòu)新股?！?/p>

3、基金的收益與分配

基金合同第十五部分“基金的收益與分配”原文如下：

“一、基金收益的構(gòu)成

基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、票據(jù)投資收益、買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)、銀行存款利息以及其他收入。因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本或費(fèi)用的節(jié)約計(jì)入收益。

二、基金凈收益

基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用后的余額。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為10次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的60%，若《基金合同》生效不滿(mǎn)3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進(jìn)行收益分配；

4、基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配；

5、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；

6、每一基金份額享有同等分配權(quán)；

7、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明基金凈收益、基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在至少一家指定媒體公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

紅利分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利按權(quán)益登記日除權(quán)后的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行?！?/p>

現(xiàn)修改為：

“一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成

基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。

二、基金可供分配利潤(rùn)

基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為10次，每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤(rùn)的10%，若《基金合同》生效不滿(mǎn)3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒體公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)工作日。

六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。”

4、其他修改

《基金合同》第六部分“基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)”中第“一、基金管理人概況”部分內(nèi)容原文如下：

“（一）基金管理人簡(jiǎn)況

名稱(chēng)：中?；鸸芾碛邢薰?/a>

住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴東路166號(hào)中國(guó)保險(xiǎn)大廈34樓

法定代表人：儲(chǔ)曉明

設(shè)立日期： 2004年3月18日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2004]24號(hào)文件

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：壹億叁仟萬(wàn)元人民幣

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

聯(lián)系電話：（021）38429808”